福建省审计厅办公室关于报送2012年度绩效管理改革创新项目申报材料的函

20.05.2014 18:36

本文来源: 审计厅

福建省审计厅办公室

闽审办办函〔2013〕1号

福建省审计厅办公室关于报送2012年度

绩效管理改革创新项目申报材料的函

省效能办：

根据《关于开展2012年度省直单位绩效管理联合评估工作的预通知》（闽效能办〔2012〕48号）要求，我厅对2012年度开展的四项绩效管理改革创新工作进行了总结梳理，现将项目申报表格报送贵办（佐证材料刻录成光盘随附），请审核。

（联系人:林密电话:87870676）

附件：1.绩效管理改革创新项目申报表一

2.绩效管理改革创新项目申报表二

3.绩效管理改革创新项目申报表三

4.绩效管理改革创新项目申报表四

5.佐证材料光盘一张

福建省审计厅办公室

2013年1月11日

附件1

绩效管理改革创新项目申报表（一）

申报部门（盖章）：

单位	福建省审计厅
联系人	沈阳生	联系电话	87870677
项目名称	创新经济责任审计工作
项目内容简述	一、立项理由十多年来，我省经济责任审计积累了丰富经验，取得长足进步，但制度化、规范化建设水平还不高。通过总结梳理我省既往工作经验，加快经济责任审计制度创新，建立完善经济责任审计制度规范体系，制定与中办、国办2010年10印发的《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》相配套、与我省经济责任审计发展相适应的规章制度，推动全省经济责任审计工作深化发展。二、组织实施 2011年8月，我厅组织召开了以进一步深化经济责任审计工作为主题的全省审计工作座谈会，会议要求加强对经济责任审计工作的组织领导，认真贯彻落实中办、国办《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》，加大我省经济责任审计工作创新力度，制订出台一批规章制度，努力提高制度化、规范化水平。 2011年11月，为加强对全省经济责任审计工作的组织领导，进一步健全经济责任审计联席会议制度，省委省政府对我厅请示作出批复，明确由省委常委、省纪委书记张昌平担任省经济责任审计联席会议召集人，省政府分管副省长陈荣凯为副召集人，将省委宣传部、省委教育工委新增为成员单位，省政府分管副秘书长新增为联席会议成员。 2012年2月，福建省经济责任审计工作联席会议召开，省纪委书记张昌平、副省长陈荣凯分别作重要讲话，姜榕兴厅长介绍了2012年全省经济责任审计工作部署安排，会议讨论了我厅代拟的《福建省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计暂行办法》（征求意见稿）。 3月，姜榕兴厅长主持召开厅长办公会议，进一步研究讨论《福建省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计暂行办法》。 6月，我厅组织召开全省经济责任审计工作暨授权审计项目布置会，对2012年度的经济责任审计工作进行部署。 8月，省委、省政府以“省两办”名义印发《福建省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计暂行办法》，对组织管理、审计计划、审计内容、审计评价及责任界定等各环节进行规范。 10月，华东暨特邀地区审计厅（局）长座谈会在福州召开，会议以“推动地方党政领导干部经济责任审计工作”为主题，进行了广泛交流和研讨。 12月，我厅印发《福建省审计厅经济责任审计项目操作规程》。三、实现效果一是经济责任审计工作的组织领导得到加强。明确由省委有关负责人担任省经济责任审计联席会议召集人，联席会议的组织保障作用有效发挥。二是制度化建设促进工作效率明显提升。省、市、县三级按照统一的审计程序、方法、处理、评价进行操作，极大提高了审计项目的时效和质量。三是有效拓展了审计范围。按照省两办《暂行办法》，我省对尚未安排的党政领导干部和部门领导将在近年内分步实施经济责任审计，实现审计对象全覆盖。四、推广应用我厅以经济责任审计创新做法指导全省各市、县（区）开展工作，目前部分市、县（区）党委、政府已参照省厅做法，加强了对经济责任审计工作的组织领导，有的已经制定贯彻落实省两办《暂行办法》的具体意见。
佐证材料目录	1. 审计信息：福建省召开审计工作座谈会部署深化经济责任审计工作； 2. 《省政府办公厅关于明确经济责任审计联席会议召集人的批复》； 3. 《福建省审计厅关于省经济责任审计工作联席会议成员单位及人员调整情况的通知》（闽审责〔2012〕62号）； 4. 《福建省经济责任审计工作联席会议办公室关于调整省经济责任审计工作联席会议和联席会议办公室成员名单的通知》（闽经审办字〔2011〕1号）； 5. 审计信息：福建召开全省经责联席会议； 6. 《研究〈福建省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计暂行办法〉的厅长办公会议纪要》（〔2012〕6号）； 7. 《关于提请以省委办公厅省政府办公厅名义印发〈福建省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计暂行办法〉的请示》（闽审责〔2012〕127号）； 8. 《中共福建省委办公厅省人民政府办公厅关于印发〈福建省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计暂行办法〉的通知》（闽委办发〔2012〕3号）； 9. 审计信息：省两办印发党政干部经济责任审计暂行办法； 10. 《福建省审计厅关于印发2012经济责任审计工作方案的通知》（闽审责〔2012〕118号）； 11. 《福建省审计厅关于印发规范经济责任审计评价细化责任界定若干规定（试行）的通知》（闽审责〔2010〕144号）； 12. 审计信息：福建省召开2012年经济责任审计项目布置会； 13. 《姜榕兴厅长在全省经济责任审计工作暨项目布置会上的讲话》（内部情况通报〔2012〕第3期）； 14. 审计信息：福建省审计厅首次开展高校书记校长同步审计； 15. 审计信息：华东地区审计工作座谈会共谋经济责任审计发展； 16. 《研究福建省审计厅经济责任审计项目操作规程的厅长办公会议纪要》（〔2012〕26号）； 17. 《福建省审计厅关于印发〈福建省审计厅经济责任审计项目操作规程〉（试行）的通知》（闽审责〔2012〕232号）； 18. 审计信息：福州市健全经济责任审计联席会议制度； 19. 审计信息：漳州市进一步加强经济责任审计工作组织领导； 20. 审计信息：仙游县传达学习省两办《经济责任审计暂行办法》； 21. 审计信息：建宁县进一步完善经济责任审计联席会议制度。

附件2

绩效管理改革创新项目申报表（二）

申报部门（盖章）：

单位	福建省审计厅
联系人	沈阳生	联系电话	87870677
项目名称	创新审计整改工作
项目内容简述	一、立项理由通过创新审计整改工作的组织领导、制度建设、督查形式、责任界定，解决审计发现问题屡审屡范、推而不动、整改效果较差、问责手段缺乏的问题，形成长效机制，促进审计整改工作规范化、制度化。二、组织实施 2011年11月，为进一步健全经济责任审计联席会议制度，加强对经济责任审计和整改工作领导，省委省政府对我厅请示作出批复，明确由省委常委、省纪委书记张昌平担任省经济责任审计联席会议召集人，省政府分管副省长陈荣凯为副召集人，将省委宣传部、省委教育工委新增为成员单位，省政府分管副秘书长新增为联席会议成员。 2012年2月，我厅起草的《关于进一步加强审计整改工作的意见》以省政府名义印发全省。 3月，我厅与省纪委、省委组织部组成联合督查组，分赴7个设区市开展督查，并向省政府报送了综合报告。 5月，我厅制定出台了《审计厅审计结果整改情况跟踪检查管理办法》。8月，我厅与省纪委、省委组织部联合制定了《福建省经济责任审计结果执行及整改情况联合督查暂行办法》。 11月，我厅向省人大常委会报送了2011年度省本级预算执行和其他财政收支审计工作报告反映问题的整改落实情况报告。三、实现效果在创新后，审计整改工作取得明显成效。从联合督查和跟踪检查情况看，审计报告及审计决定提出的有关问题，大部分已整改到位，有效提升了整改落实率，对一时难以整改到位的问题，各级政府及相关部门均制定了分步整改的办法和措施，从制度、机制上提出解决问题的办法，确保整改落实到位。如去年13个被审计的市县区现任党政主要领导对审计揭示的问题十分重视，亲自抓整改，对未整改到位的问题明确整改要求和完成时限；被审计的5个设区市公安局结合公安部统一开展的公安机关“审计整改年”和涉案财物管理问题专项治理“回头看”活动，对审计发现的普遍性问题，主动建章立制，堵塞漏洞。2012年4月9日《中国审计报》报道了我厅参加经济责任审计整改联合督查的新闻，6月4日《中国审计报》再次在头版头条对我省审计整改联合督查情况作了专题报道。四、推广应用我厅的创新做法已在全省部分市县推广，如福州、厦门等市审计局已参照省厅做法，制定了审计整改工作相关规章制度，有的市县已开展了联合督查。
佐证材料目录	1.省政府办公厅关于明确省经济责任审计联席会议召集人的批复； 2.《福建省经济责任审计工作联席会议办公室关于调整省经济责任审计工作联席会议和联席会议办公室成员名单的通知》（闽经审办字〔2011〕1号）； 3.《福建省审计厅关于省经济责任审计工作联席会议成员单位及人员调整情况的通知》（闽审责〔2012〕62号）； 4.《福建省审计厅请求印发〈关于进一步加强审计整改工作的意见〉的请示》（闽审办〔2012〕40号）； 5.《福建省人民政府关于进一步加强审计整改工作的意见》（闽政文〔2012〕49 号）； 6.《福建省审计厅关于印发审计结果整改情况跟踪检查管理办法的通知》（闽审法〔2012〕93号）； 7.《福建省经济责任审计结果执行及整改情况联合督查暂行办法》（闽审责〔2012〕144号）； 8.《福建省审计厅关于报送审计项目跟踪检查和审计结果整改情况的通知》（闽审综〔2012〕167号）； 9.《福建省审计厅关于向省人大常委会报送审计工作报告反映问题整改落实情况的请示》（闽审综〔2012〕202号）； 10. 《福建省审计厅关于2011年度省本级预算执行和其他财政收支审计工作报告反映问题整改落实情况的报告》（闽审综〔2012〕213号）； 11. 《福建省审计厅中共福建省纪律检查委员会中共福建省委组织部关于2011年度经济责任审计结果执行及整改落实情况联合督查的报告》（闽审责〔2012〕82号）； 12. 省领导在2011年度经济责任审计结果执行及整改落实情况联合督查报告上的批示； 13. 省领导在有关设区市关于2011年度经济责任审计结果执行及整改落实情况报告上的批示； 14. 孙书记在我厅信息《2011年度预算执行情况审计查出问题整改成效良好》上的批示； 15. 审计信息：福建省制定出台进一步加强审计整改工作意见； 16. 审计信息：福建多部门联合开展2011年度经济责任审计整改督查； 17. 审计信息：福建联合督查经济责任审计整改成效明显； 18. 审计信息：省联合督查组到福州督查审计整改情况； 19. 审计信息：省联合督查组完成宁德市督查工作； 20. 审计信息：省联合督查组到三明开展审计整改督查； 21. 审计信息：厦门市出台经济责任审计整改督查规定； 22. 审计信息：福州市出台经济责任审计整改联合督查办法； 23. 审计信息：莆田市四途径促进经济责任审计整改； 24. 审计信息：大田县开展审计整改联合督查； 25. 审计信息：东山县开展审计整改联合督查； 26. 《福建开展经济责任审计联合督察》（2012年4月9日中国审计报报道）； 27. 《福建省联合督查有效促进政府执政能力建设》（2012年6月4日中国审计报报道）。

附件3

绩效管理改革创新项目申报表（三）

申报部门（盖章）：

单位	福建省审计厅
联系人	沈阳生	联系电话	87870677
项目名称	创新乡镇审计方式方法
项目内容简述	一、立项理由据中纪委统计，在查处案件中农村乡镇占60%，当前各级党委政府非常重视“三农”工作，财政下拨的各类惠农利农资金量逐年增大，村级财务管理薄弱，以往的审计较少涉及农村一级，存在监督盲区。通过设立驻乡镇的专门审计机构，明确工作职责，开展对从乡镇到村的财政资金审计，可以有效加强农村惠农资金监管，切实维护农民利益，促进农村社会和谐发展。二、组织实施 2011年12月，姜榕兴厅长深入霞浦县调研，提出霞浦县审计局在全省先行一步开展试点工作，成立驻乡镇审计办事处的工作思路，强化农村各项强农、惠农资金的监管。霞浦县审计局迅速召开局务会议专题研究，并及时向县委、县政府主要领导、分管领导汇报，得到县委、县政府领导的重视和大力支持，同时积极协调编制、人事等有关单位的支持、配合。 2012年3月，霞浦县县长召开编委会研究同意成立霞浦县乡镇审计管理中心，首批成立三沙、松城两个办事处，增加4名财政全额拨款的事业编制。 4月18日，姜榕兴厅长出席霞浦县三沙审计办事处揭牌仪式，察看了松城办事处，并在三沙召开座谈会。两个乡镇办事处成立后，已面向全县14个乡镇（街道）开展工作。 8月，我厅组织召开全省审计信息化工作会议，霞浦县审计局就成立乡镇审计办事处作了经验介绍，姜榕兴厅长要求在全省推广霞浦的经验做法，县一级审计机关要争取成立一些乡镇审计办事处。 10月，在向苏树林省长汇报审计工作时，姜榕兴厅长将我省在全国率先设立驻乡镇审计办事处的做法、效果及下步打算作了汇报，苏省长勉励进一步将此项工作抓紧抓实，抓出成效。三、实现效果霞浦县两个乡镇审计办事处成立后，工作取得明显成效。共审计专项资金总额1.17亿元，发现不规范资金517.75万元，查处违规金额46.25万元；审计发现问题11项，提出整改建议9条，全部得到县政府及有关部门的采纳；审计督促拨付资金275.5万元，通过审计使10650户农民及时得到国家惠民政策资金的补助；发现了3起违法、违纪案件线索，已移交公安、纪检机关进一步侦查处理；根据审计中发现的制度机制方面的突出问题，提出审计建议，促成县政府制定出台《加强霞浦县“造福工程”建设管理的意见》。乡镇办的工作切实维护了农村群众的合法权益，社会反响良好，得到了群众的信赖和支持。我省的做法得到了国家审计署的肯定，2012年8月3日出版的第1930期《中国审计报》，头版刊发了题为“强化涉农资金监管、全力服务‘三农’发展—福建设立派出乡镇审计机构”的新闻报道。四、推广应用漳州市龙文区审计局已于2012年10月设立了乡镇审计办事处，福州市计划2013年在所属13个区、县（市）同步设立乡镇审计办事处，还有部分县（市、区）也已启动此项工作。
佐证材料目录	1.《姜榕兴厅长在全省审计信息化工作会议上的讲话》（内部情况通报第7期）； 2.《霞浦县乡镇审计办事处工作开展情况交流材料》（2012年全省审计信息化工作会议文件之五）； 3.审计信息：福建率先在霞浦县设立派出乡镇审计办事处； 4.审计信息：霞浦县审计局增设乡镇审计管理中心机构； 5.审计信息：福建霞浦县乡镇审计办事处成立揭牌仪式； 6.审计信息：霞浦县审计局对乡镇审计办提出四点建议； 7.审计信息：福建省审计厅对霞浦县审计局设立乡镇审计办事处进行业务指导； 8.审计信息：福建省审计厅干部到霞浦调研乡镇审计工作； 9.审计信息：宁德市审计机关领导调研霞浦县乡镇审计办事处； 10. 审计信息：霞浦县乡镇审计办深入现场查看项目资金使用情况； 11. 审计信息：霞浦县乡镇审计办事处审计一个项目移送两名村主干； 12. 审计信息：霞浦乡镇审计办事处赴平潭办开展学习交流活动； 13. 审计信息：龙文区设立乡镇审计派出机构； 14. 审计信息：晋江市副市长一行到霞浦县学习考察乡镇审计办工作； 15. 《强化涉农资金监管、全力服务‘三农’发展—福建设立派出乡镇审计机构》（第1930期中国审计报新闻报道）。

附件4

绩效管理改革创新项目申报表（四）

申报部门（盖章）：

单位	福建省审计厅
联系人	沈阳生	联系电话	87870677
项目名称	审计信息化创新工作
项目内容简述	一、立项理由针对我省审计信息化建设观念落后、制度不全、人才缺乏、基础薄弱、差距较大的现状，厅党组作出在全省审计机关强力推进信息化建设的决定，通过创新人才培养机制、打牢制度建设基础、加大信息建设投入等举措，实现我省审计信息化建设的跨越式发展。二、组织实施 2011年12月，厅党组在认真分析、充分酝酿、集体研究的基础上，作出了在全省审计机关强力推进信息化建设的重大决定，并多次召开专题会议研究部署相关工作。 4月，我厅印发了《福建省运用计算机审计管理办法（试行）》。 5月，为加强审计信息化建设顶层设计，学习借鉴先进省市经验，厅党组成员、副厅长林秋美专程带队赴苏、浙、青两省一市学习考察取经。 5月中旬至6月初，我厅联合福州大学举办了计算机数据库管理与应用知识强化研修班，依托优质师资力量，采取封闭式教学，全省各级审计机关共选派了64名计算机审计业务骨干参训。 8月，我厅组织召开了全省审计信息化工作会议，市、县（区）审计局长全部参会，全省审计系统人员通过视频了解会议精神，会议对全省审计信息化工作作出全面部署。同月，全省审计视频会商系统（二期）通过专家组验收；厅党组决定在全省审计机关开展“争当计算机审计强手”技能比武活动。 10月，我厅印发了《福建省审计机关信息化工作考核办法（暂行）》、《福建省2013－2015审计信息化发展意见》。同月，“金审工程福建省服务办事处”在我厅正式挂牌成立，标志着“金审工程服务体系”在福建初步建成。 10中旬至12月，审计署与我厅联合在北京信息科技大学举办计算机审计中级福建培训班，全省审计系统选拔了51名计算机业务骨干参训。 11月，全省审计机关电子文件柜管理系统顺利通过专家组验收。 12月，我厅与福建工程学院签署战略合作协议，标志着推进审计信息化建设和依托普通高校培养审计人才迈出了重要一步。三、实现效果通过一年的创新工作，全省审计信息化建设取得明显成效，呈现出蒸蒸日上的发展势头，具体表现在：一是制度建设取得重大进展，审计信息化步入制度化、规范化发展的良性轨道。制定出台了《福建省审计机关信息化工作考核办法（暂行）》、《福建省运用计算机审计管理办法（试行）》等系列规章制度。二是人才培养初见成效。在北京参加计算机中级培训班学习的51名学员，有近50%通过了国家计算机审计中级资格考试。三是硬件建设成果丰硕。已全面完成金审工程二期及扩展项目、全省审计机关电子文件柜系统、四级视频会商系统、审计署新OA管理系统的建设、部署及验收。四是计算机运用更加广泛。2012年起，省、市两级全部采用AO实施审计项目管理，我厅所有审计项目均开展AO与OA交互，全省2012年征集的AO应用实例比2010年增加了近一倍，计算机审计方法增加了两倍多。四、推广应用全省各级审计机关在省审计厅的统一部署下，按照《福建省2013－2015审计信息化发展意见》确定的目标任务，同步推广应用各项创新做法。
佐证材料目录	1.《研究强力推进应用计算机审计工作的专题会议纪要》（〔2012〕1号）； 2.《研究计算机应用及培训专题会议纪要》（〔2012〕11号）； 3.《福建省审计厅机关工会关于开展“争当计算机审计强手”技能比武活动的通知》（闽审会字〔2012〕1号）； 4.审计信息：审计厅开展AO2011应用知识培训 5.审计厅开展计算机应用大练兵； 6.《福建省审计厅关于印发〈福建省运用计算机审计管理办法（试行）〉的通知》（闽审计审〔2012〕84号）； 7.《福建省审计厅关于2012年度AO应用实例评选活动的通知》（闽审计审〔2012〕98号）； 8.审计信息：福建审计机关举办视频培训提升全省审计信息化水平； 9.《福建省审计厅关于举办强化计算机知识培训班的通知》（闽审培〔2012〕91号）； 10. 审计信息：审计厅联合福州大学开展强化计算机知识培训； 11. 《福建省审计厅关于调整征集AO应用实例报送要求的通知》（闽审计审〔2012〕117号）； 12. 审计信息：金融处两篇计算机审计方法入选审计署方法库； 13. 《研究计算机审计工作的厅长办公会议纪要》（〔2012〕12号）； 14. 《审计信息化建设工作专题会议纪要》（〔2012〕20号）； 15. 《福建省审计厅办公室关于推荐参加审计署计算机审计中级培训福建班人选的通知》（闽审办计审〔2012〕20号）； 16. 审计信息：福建省举办全省审计机关电子文件柜管理系统培训班； 17. 《研究全省审计信息化工作会议安排的厅长办公会议纪要》（〔2012〕16号）； 18. 《福建省审计厅关于召开全省审计信息化工作会议的通知》（闽审办〔2012〕135号）； 19. 《姜榕兴厅长在全省审计信息化工作会议上的讲话》（内部情况通报第7期）； 20. 《林秋美副厅长在全省审计信息化工作会议上的讲话》（全省审计信息化工作会议文件之二）； 21. 《转变观念抓住机遇强力推进计算机审计》（全省审计信息化工作会议文件之三）； 22. 《珍惜成果成效深化信息化建设和应用》（全省审计信息化工作会议文件之四）； 23. 《霞浦县乡镇审计办事处工作开展情况交流材料》（全省审计信息化工作会议文件之五）； 24. 审计信息：福建召开专题会议全面部署审计信息化工作； 25. 审计信息：福建三级审计机关共同研讨推进审计信息化工作（一）； 26. 审计信息：福建三级审计机关共同研讨推进审计信息化工作（二）； 27. 审计信息：全省各级学习贯彻审计信息化会议精神； 28. 审计信息：福建省审计厅加大运用计算机审计考核力度； 29. 审计信息：福建审计机关部署实施新版审计管理系统； 30. 审计信息：金审工程二期通过初步验收； 31. 审计信息：福建审计机关视频会商系统二期项目通过验收； 32. 《福建省审计厅办公室关于在全省审计机关开展“争当计算机审计强手”技能比武活动的通知》（闽审办党〔2012〕28号）； 33. 《福建省审计厅关于填报审计对象计算机信息系统调查表的通知》（闽审法〔2012〕152号）； 34. 《研究我省参加北京计算机中级培训班有关工作的厅长办公会议纪要》（〔2012〕18号）； 35. 《福建省审计厅关于举办计算机审计中级培训福建班有关事项的通知》（闽审人〔2012〕176号）； 36. 审计信息：审计署与福建审计机关联合举办计算机审计中级培训班； 37. 《福建省审计厅关于印发〈福建省审计机关信息化工作考核办法（暂行）〉、〈福建省2013－2015审计信息化发展意见〉的通知》（闽审计审〔2012〕184号）； 38. 审计信息：金审工程服务办成立； 39. 审计信息：姜厅长赴京看望计算机中级班学员； 40. 审计信息：姜厅长赴京看望计算机中级班学员并座谈； 41. 审计信息：福建审计机关电子文件柜系统通过专家组验收； 42. 《福建省审计厅关于开展2012年度AO应用实例和计算机审计方法评审工作的通知》（闽审计审〔2012〕220号）； 43. 《福建省审计厅关于2012年度AO应用实例和计算机审计方法评选结果的通报》（闽审计审〔2012〕238号）； 44. 《福建审计厅与福建工程学院签署战略合作协议》（2012年12月3日中国审计报报道）。