基金业协会将全面修订自律办法

                                                                                                                                                                                                              记者　周芬棉
　　中国基金业协会会长洪磊今日在“腾讯中国私募基金年会2016”上指出,为加强私募自律管理,针对私募基金对登记认识不够、投诉率居高不下、违规现象频发的问题,基金业协会正在全面修订《会员管理办法》,加快7个自律管理办法和两个指引的修订与出台。
核查397家半数登记信息有误
　　洪磊说,根据证监会对中国基金业协会的授权,2014年协会开始办理私募基金管理人登记和私募基金产品备案。登记备案不是行政审批,更不是变相行政审批,它是监管机构和自律组织进行事中事后监督处罚的依据。为此,私募基金管理人必须申请登记备案,对其申请事项和申请文件的合法性、真实性承担法律责任,承认接受法律法规和自律组织的约束。
　　2015年12月,协会启动了对北京地区私募基金管理人入会申请信息核查工作,在被核查的397家管理人中,超过50%的机构登记备案信息与事实有出入。总体来看,私募基金行业当前的存在的问题主要为:滥用中国基金业协会的登记备案信息,非法自我增信,甚至从事违法违规行为；私募基金机构鱼龙混杂、良莠不齐,有些机构甚至不具备基本运营条件；有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏,没有持续按规定履行私募基金信息报告的义务；违法违规经营运作。
私募基金募集管理办法将发布
　　洪磊说,为推动行业长期健康稳定发展,协会正在全面修订《会员管理办法》,加快7个自律管理办法和两个指引的修订与出台。构建全面覆盖登记备案、募集行为、投资顾问业务、信息披露、内部控制、合同指引、托管业务、外包业务、从业人员管理的自律规则体系,协会的工作重心将从原来的事前登记备案逐步转向事中事后监测检查和纪律处分。
　　据他透露,经过长期审慎艰苦的论证和广泛征求意见,《私募投资基金募集行为管理办法》已经制定完成。《办法》主要内容包括:明确私募基金募集主体；明确募集人承担合格投资者甄别和认定责任；明确私募基金不得公开宣传产品和业绩情况；明确私募基金产品宣传必须面向特定对象,非特定对象转为特定对象必须经过问卷调查和适当性匹配；实行冷静期制度和回访确认制度等。
明确信披制度减少信息不对称
　　洪磊指出,对私募基金自律监管今后将从以下几方面着手:首先要让私募基金管理人登记真正发挥作用,让私募基金管理人与律师、会计师等市场中介服务机构相互博弈、相互增信。让私募基金产品备案成为切实保障私募基金管理人和客户有效博弈的机制。信息披露制度和合同指引,是要让私募基金管理人与客户实现有效的互联互通,最大程度减少信息不对称,为投资者提供良好的法律保障。
　　同时,要让私募基金管理人充分发挥买方作用,形成与上市公司和融资企业的买方卖方有效博弈格局。私募基金管理人通过充分行使定价权和投票权,促进上市公司和融资企业不断优化基本面、提升核心竞争力,形成社会资本与实体经济的平衡互哺,从而实现真正意义上的市场配置资源。
构建私募管理人行为规则体系
　　洪磊说,协会将建立健全私募基金管理人的行为规则体系,完善事中事后监测检查和违律处分机制。目前,协会已经发布私募基金管理公司《内部控制指引》和《信息披露管理办法》,即将推出《募集行为管理办法》和《合同指引》,已经起草完毕《私募基金管理人从事投资顾问业务管理办法》,正在起草制定《托管业务管理办法》和《外包业务管理办法》,并计划修订《登记备案管理办法》和《从业人员管理办法》。
　　他说,协会将以这些规则标准为基准,通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单和信息共享等制度措施,不断完善和强化事中事后自律监管机制。