福建省地勘单位安全生产标准化自评报告提纲和审查规则

闽安监管一〔2013〕127号

关于印发《福建省地勘单位安全生产标准化

自评报告提纲和审查规则》的通知

各设区市安监局，省直有关单位，中央驻闽地勘单位：

      为提高地勘单位安全标准化建设工作质量，根据《关于开展地质勘查单位安全生产标准化工作的通知》（闽安委办〔2012〕112号）精神，我局制定了《福建省地勘单位安全生产标准化评自评报告编制提纲（2013版）》和《福建省地勘单位安全生产标准化审查规则》，现印发给你们，请你们认真贯彻执行。

附件：1．福建省地勘单位安全生产标准化自评报告编制提纲（2013版）

            2．福建省地勘单位安全生产标准化审查规则

福建省安全生产监督管理局　　　　

2013年8月20日　　　　

(此件主动公开)

附件1

福建省地勘单位安全生产标准化自评报告

编制提纲(2013版)

第一部分 自评报告编写要点

一、前言

（一）简述地勘单位安全生产标准化自评报告的编写背景、提起缘由、目的；

（二）自评小组构成及人员情况。

二、地勘单位基本情况

（一）单位基本情况

简介单位基本情况，按地勘单位工作性质填写相应的基本情况表；

（二）地勘单位 安全生产条件 ；

对照安全生产条件审查表进行符合性审查，明确陈述作业单位是否具备安全生产条件，按作业单位属性附安全生产条件审查表；

（三）说明标准化运行起止时间；

（四）标准化运行期间本单位安全生产标准化建设工作机构设置及人员配备情况；

（五）标准化运行期间本单位有关标准化工作内业资料（责任制、规章制度、操作规程、应急预案等）编制（自评、修订）情况。

三、自评概述

（一）自评依据

1．法律、法规；

2．规程、规范和标准；

3．有关文件；

4．其他资料。

（二）自评程序

介绍自评程序（可用框图表示）。

（三）自评方法和过程

介绍自评方法，详细描述自评所做的具体工作和自评过程。

四、地勘单位危险有害因素及重大危险源辨识

（一）危险有害因素识别及分析

根据本单位作业特点，分析存在和潜在的危险、有害因素，列出产生的原因、存在的部位，对其引发事故的可能性及其严重程度进行预测性评价。

（二）地勘单位重大危险源辨识

对照相关规范，辨识、评价重大危险源。

五、单元评价

（一）元素、子元素评价

本章节是自评报告的重要内容。以《福建省地质勘查单位安全生产标准化规范·实施指南》的元素为划分单元的依据，按子元素分别详细、如实的叙述地勘单位实际情况；列出并分析本元素存在的主要问题和改进意见。

（二）综合评价

综合评价是自评报告核心内容，地勘单位应通过各元素评分结果，以图文并茂的形式，对本单位的安全标准化建设各项工作分别做出客观的分析，在总结标准化建设取得的成绩的同时，提出改进方向。最后，应根据得分汇总结果，对本单位作全方位的评价和分析。

六、安全生产标准化自评结论

根据标准化运行期间伤亡情况和标准化得分明确本单位安全标准化达到的等级以及等级推荐意见。

第二部分 自评报告附件

一、安全标准化自评各元素得分及汇总（图）表

（对照标准化评分办法逐条评分，在评分表中对每项评分点的得分、扣分和缺项情况作具体、明确的说明；安全生产标准化自评元素得分汇总表；分析评价用图表等）；

二、缺项事实列表；

三、法人营业执照（事业单位法人证）；

四、资质证书；

五、安全生产许可证；

六、主要负责人安全资格证

（三、四、五、六提交经与原件核对无误的复印件）；

七、自评资料目录；

八、自评人员技术职称证书复印件；

九、其他附件：（现有作业现场情况）。

第三部分 自评报告版面安排

封面

封二：自评人员列表（封三，应包括如下要素：自评的生产系统名称，自评组负责人、自评组成员、报告编制人、技术负责人、过程控制负责人、报告审核人姓名及资格证书号，上述事项必须在同一页面中完整地表达。自评报告至少提交一份带签名的原件。）

自评报告主体

自评报告附件

附件2

地勘单位完成安全生产标准化自评后，向主管部门提出自评申请并提交地勘单位安全生产标准化审查申请书（附件1）和自评报告1份。

同时提供上述材料电子文档。

地勘单位主管部门组成标准化审查组，对地勘单位提交的自评报告进行审查。

自评报告可以书面审查或现场审查方式进行，现场审查应不少于全年申请总数的30%。

（一）自评报告书面审查

1．书面审查应由熟悉地勘单位安全生产标准化的工作人员负责，且不少于2人。

2．审查自评报告是否符合《地勘单位安全生产标准化自评报告编写提纲》的要求，各要素是否完整，自评结论是否明确，并同时填写《地勘单位安全生产标准化自评报告审查表》（附件2）。

3．确认自评报告的得分，并填写《地勘单位安全生产标准化评分审查表》（附件3）。

审查过程可对地勘单位的自评报告的评分进行调整，并作为标准化得分最终依据。

书面审查期间，审查组可要求地勘单位派员参加,并回答审查组的提问，必要时可要求提交有关档案。

（二）自评报告现场审查

1．现场审查应由3名以上熟悉地勘单位安全生产标准化的工作人员组成审查组，并指定1名组长。

2．审查组讨论并确定抽查项目和方式，确定成员分工。

通过现场抽查验证所抽查项目的得分。

抽查项目分数之和（抽查分）不低于总分10%。

现场审查期间被审查地勘单位应派员配合。

对抽查方式、评分结果有争议的，以审查小组评分结果为准。

3．汇总抽查得分并填写《地勘单位安全生产标准化自评报告审查表》（附件2）、《地勘单位安全生产标准化评分审查表》（附件3）、《地勘单位安全生产标准化现场抽查表》（附件4）。

4．确定并反馈初步审查结果。

（三）有下列情形的，则认定自评报告不合格：

1．重要内容缺失；

2．自评报告文字陈述部分合计出现3处（含3处）以上陈述与实际明显不符的（或明显错误的、前后陈述矛盾）；

3．现场抽查分与所抽查项目对应的自评分差率超过20%的。

抽查分与对应项目自评分差率=[（抽查分-对应项目自评分）/抽查分]*100%。

（一）自评报告经审查合格的，填写《地勘单位安全生产标准化审批表》（附件5），公告并颁发标准化等级证书。

（二）经审查认定自评报告不合格的，地勘单位应进行整改，重新编制自评报告并再次提出申请。

附件：1．地勘单位安全生产标准化审查申请书  下载： 标准化审查规则附件2-3-4.xls

2．地勘单位安全生产标准化自评报告审查表

3．地勘单位安全生产标准化评分审查表

4．地勘单位安全生产标准化现场抽查表    下载： 标准化审查规则附件2-3-4.xls

5．地勘单位安全生产标准化审批表    下载： 标准化审查规则附件5.doc