2014年超60人因内幕交易被处罚 涉及29家公司股票

内幕交易因为破坏市场公平而损害消费者利益。3月9日，证监会负责人在两会访谈时表示，内幕交易已向上下游“全面覆盖和渗透”。

　　稍早之前，南北两车的股价异动，招致了市场关于“内幕交易”的质疑。此间，多家公司发布重大利好之前，股价均已“闻风而动”——之于A股市场，内幕交易已似“家常便饭”。

　　据新京报记者统计，2014年，证监会发布了几十份针对内幕交易的行政处罚书，超过60多人受到罚款等处罚。

　　通过处罚书，部分内幕细节得以示人——那些企图在A股“浑水摸鱼”的，有公司的董事、高管、股东，还有他们的兄弟亲戚、同学邻居等。不一而足。

　　为了通过内幕消息逐利，各方人士“各展神通”：有人开完会转身便买入自家公司；有人通过按摩拿到了消息；有人乘坐飞机都能刺探到情报；还有人在高尔夫球场搞到了“猛料”……

　　“内幕交易是资本市场的毒瘤。”今年初，证监会表态说，内幕交易违背了资本市场“三公”原则，直接损害了投资者合法权益。

　　而在法律人士看来，在内幕交易中受损的股民，却面临着诉讼索赔的难题。

　　多家公司利好公告前股价大涨

　　最近两周以来，多家上市公司交易，连续出现异常状况。这引发了外界对其中“是否涉嫌内幕交易”的质疑。

　　3月5日，中国南车和中国北车及多家铁路基建概念股，在当日尾盘时快速拉升。其中，中国南车和中国北车，一度冲击涨停。

　　“风云突变”的秘密，于5日晚间揭晓。两车同时发布公告称，双方控股股东均已收到国资委的批复，“国资委原则同意双方合并”。

　　此前一天，同样诡异的一幕，亦发生于百联股份身上：尾盘有大单买入——涨停收盘——晚间公布重大利好。

　　更早之前的2月27日、3月2日两个交易日，沈阳机床“莫名其妙”地出现了连续涨停。直到第三个交易日，沈阳机床紧急公告称，控股股东沈阳机床集团，正在筹划与公司相关的重大事项。

　　有微博用户质疑称，上述公司的股价异动，疑与“内部人借机谋利有关”。更多的投资者则呼吁，监管层应介入核查“是否存在内幕交易”。

　　巧合的是，3月9日，全国人大代表、证监会上市部主任欧阳泽华也谈到了内幕交易的现状。

　　按照欧阳泽华的表述，目前A股内幕交易的违法违规方面，“涉及的链条已经不仅仅限于交易环节，已经对行业研究、交易、结算等诸环节上下游各个链条全面覆盖和渗透”。

　　欧阳泽华同时表达了证监会的决心，“打击违法违规行为从不动摇，而且还要更加从严监管”。

　　2014年年中，证监会曾经通报过“近三年内幕交易执法情况”。证监会称，2012年和2013年，证监会共对156件内幕交易案件进行立案；2011年至2013年，证监会共对内幕交易案件中的116人做出行政处罚。

　　“内幕交易等案件涉及人员范围和数量，快速增加。”证监会介绍，涉案人员呈现链条化、扩散化等特点，“不仅包括上市公司董事、监事、高管，还包括中介机构人员等”。

　　去年逾60人因内幕交易受罚

　　2014年，证监会发布了多起对内幕交易案件的处罚公告。据新京报记者统计，去年全年，共有超过60人因内幕交易受到证监会处罚，涉及29家上市公司的股票。

　　其中，天威视讯是内幕交易涉及人数最多的公司。在其2011年启动重组前后，多达14位知情者利用自己或他人账户，买入天威视讯。

　　ST甘化的内幕交易参与人数，稍逊天威视讯。2010年，ST甘化与德力西商谈重组前后，有9人买入了ST甘化的股票。

　　参与内幕交易的人员，“五花八门”。据新京报记者梳理，有些系内幕消息知情人直接涉案。这些人员包括了公司董事、行政总监、重组方负责人、重组的中间人、评估机构和会计机构等第三方等。

　　还有部分涉案人员，系从知情人处打探到消息后买入股票。他们与知情人之间的关系，有亲戚同学、上下楼邻居、司机、私人助理、办公室同事等。

　　以ST甘化为例，参与利用内幕消息买入股票的人员，包括了拟重组方德力西公司副总裁王顺林、ST甘化所在地江门市国资委企业管理科两位科长张益武与李焕红、德力西董事吴某的朋友陈汉等。

　　此外，私募机构德信丰益的4位合伙人和投资经理，也参与了ST甘化的内幕交易。德力西为德信丰益的合伙人。

　　另据统计，涉及内幕交易的人员中，男女比例大致相仿。而在年龄方面，最大的是曹琏琏。她去年领到证监会处罚时已是70岁。最小的则是1987年出生的贺小娟。两人分别因为利用内幕信息交易永生投资和宏达新材而受罚。

　　“他人账户”成套利工具

　　从证监会公布的案件详情来看，各位涉案人员拿到内幕信息并兑换利益的过程，可谓“八仙过海、各显神通”。

　　内幕交易环节，获取内幕消息无疑是关键所在。但对直接接触到内幕消息的人来说，拿消息则是最简单不过的事情。

　　2013年3月至7月间，新华锦一直忙于发行股份购买资产事项。在此过程中，控股股东鲁锦集团副总裁徐东波，参加了上市公司资本运作工作会议；又如2013年1月，得利斯行政总监王潍海参与了上市公司高送转事宜的讨论。

　　按照《证券法》的相关规定，徐东波和王潍海，已经属于内幕消息知情人。

　　拿到消息后，等待机会买入股票，便需要费一番心思。除了极个别直接利用自己账户交易的“作死队”外，通行的做法是“用他人的账户买卖股票”。

　　以上述两人为例，徐东波使用了一个“姜某某”的账号。根据日程安排，新华锦在2013年8月19日上午《签订重组框架协议》，并确定于下午1点停牌。

　　当日上午收盘前，此前未买卖过新华锦的“姜某某”，突然“压哨”买入11.4万股。后来证监会查实，这是由徐东波用手机下的单。

　　证监会形容徐东波“压哨”买入新华锦，“买入意志坚定且意愿强烈”。

　　2013年1月11日9时22分，得利斯要求王潍海向深交所报告预披露转赠方案。7分钟后，王潍海向妻子打电话。半个小时后，王潍海妻子利用以父母名字开设的账户，突击买入1.42万股。

　　盛达矿业实际控制人赵某的做法，略显“技高一筹”。赵某的妻子崔某出资设立了一家叫做“华夏聚富”的投资公司。这家公司只有吴银旺一名正式员工。

　　2013年4月至7月间，盛达矿业筹划中期分红。此间，与赵某通话频繁的吴银旺，用另外三个自然人的账户，买入盛达矿业287万股。最终，只有吴银旺受到了证监会处罚，赵某则安然无恙。